中基协：对登记备案材料造假行为“零容忍”

admin 2024-11-10 09:48:56 次浏览

摘要：

　　北京11月8日电题：中基协严正声明：对登记备案材料造假行为“零容忍”

　　中新财经记者陈康亮

　　中国证券投资基金业协会(下称中基协)8日发布严正声明称，对登记备案材料造假行为“零容忍”。

　　中基协表示，近期发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，开展人员挂靠等违规业务。此类行为违反相关法律法规和监管规定，对投资者造成严重误导，严重破坏私募基金行业生态。为提高行业合规运作水平，营造诚实守信的良好生态，中基协严正声明如下：

　　中基协对登记备案材料造假行为“零容忍”，一经发现严肃处理，将根据《私募投资基金登记备案办法》对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

　　中基协对与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击，同时提醒各申请机构、私募基金管理人，时刻绷紧合规之弦，对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传，务必提高警惕，严防上当受骗，确保合法合规办理登记备案业务。

　　中基协将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。中基协严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉，坚守职业操守和合规底线，清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任，切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。(完)